工商银行廖林:构建依法合规审慎谋划的新生态

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  □中国工商银行党委副书记、行长 廖林

  近期,中国银保监会宣布开展“内控合规治理建设年”(以下简称“建设年”)流动的发动令,这是贯彻落实党中央、国务院决议部署,牢固拓展乱象整治功效,强化内控合规治理建设,确保“十四五”开好局、起好步的一次重大行动。工商银行将牢牢掌握国有大行在新征程中肩负的使命,以高度的政治责任感和执行力,深入推进建设年流动,奋力开创高质量内控合规治理建设的新事态。

  一、提高站位,坚定建设年流动目的偏向

  建设年流动驻足新生长阶段、贯彻新生长理念,落实金融事情三大义务,着力推进补短板、治陋习、提能力等各项措施,对于引发银行业内控谋划的内生动力,具有十分主要的意义。

  开展建设年流动是维护国家平安、保障金融稳固、推动高质量生长的主要行动。金融平安是经济平安的焦点,是国家平安的主要组成部门。建设年流动聚焦重大金融风险提防化解,致力于营造平安康健的金融生态,有利于商业银行构建顺应新时期金融风险防控名目,健全完善稳健高效的金融生长系统;有利于从基本上筑牢国家总体平安防线,夯实金融服务新生长名目、服务经济社会高质量生长的基础。

  开展建设年流动是树牢依法合规谋划理念、牢固乱象整治功效、健全风险治理系统的有用手段。我国银行业内控合规治理建设起步于商业化转型时期,在吸收借鉴国际履历的历程中,还需要进一步契合我国金融生长、羁系导向和自身转型现实。建设年流动坚持问题导向,事情要点明确,有利于推动规范谋划,塑造内控合规治理的新生态,推进商业银行治理系统和治理能力的现代化。

  开展建设年流动是检视治理缺陷、修养合规精神、提升治理能力的主要契机。建设年流动聚焦重点风险领域自查自纠,推进屡查屡犯问题集中整治,既对增量风险实行有用管控,又对存量风险举行精准拆弹。同时,强化合规文化的教育宣导,着力解决商业银行内控合规治理的共性问题和深条理问题,是对商业银行内控合规治理的全方位检视,是深化依法合规谋划理念,修养合规文化的主要契机。

  二、夯基固本,深化内控合规治理系统

  2018年以来,银保监会深入推进打赢提防化解重大金融风险攻坚战,通过一系列治理、整治、转头看等治乱象羁系动作,维护金融平平稳固,增强金融肌体康健,确立优越金融生态。工商银行始终敬畏羁系、尊重羁系、遵守羁系,坚持党建引领、从严治理、风控强基、人才兴业等事情思绪,健全三道防线防控系统、机制,推动各级机构、各部门对标羁系要求,增强履职经受,为深入开展建设年流动奠基了基础。

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  建设形成与国际化、综合化战略相顺应的团体合规治理系统。自动应对外部环境及风险形势的转变,在“管住人、管住钱、管好防线、管好底线”四管齐下的周全风险治理系统框架内,连续完善团体合规治理组织架构,健全合规治理制度系统,完善落实团体合规治理保障机制,确立顺应境内外金融羁系与团体战略生长要求,兼顾团体统一合规治理政策与各机构属地羁系特点的团体合规治理系统。

  建设形玉成方位笼罩、全历程控制、全员介入的团体内部控制系统。自动顺应新形势下风险治理要求,连续聚焦内部控制制度建设、内部控制建设设计与周全系统的内部控制评价三层级内控系统建设,构建形成贯串全行上下各个层级、各营业条线较为完善的内部控制系统。

  建设形成“五位一体”的监视检查治理系统。构建设计有统筹、检查有规范、违规有问责、整改有机制、信息有共享的“五位一体”监视检查治理模式,在识别内部控制缺陷、确保内部控制有用性、促进全行依法合规稳健谋划方面施展了主要作用。

  建设形成主题鲜明、面向全员、系统推进的合规文化建设系统。构建“合规为本、全员有责、风险可控、稳健高效”为焦点理念的合规文化,根据“一年一个主题,一年一个台阶”的建设路径,连续开展合规文化“主题年”流动。坚持在传承中创新、在创新中生长,连续厚植合规文化,营造了“合规从高层做起”“合规全员有责”“合规缔造价值”的优越环境。

  建设形成以打造企业级“智能内控”为目的的“融安e控”品牌。根据“自动防、智能控、周全管”风险路径要求,起劲探索大数据和人工智能在内控合规事情领域的周全应用,打造了以团体内控合规治理平台、违规风险智能识别、反洗钱监控、涉敏风险治理四大系统为基础的“融安e控”品牌,着力建设企业级“智能内控”系统,为新时期内控合规治理提供系统支持。

  三、推进功效转化,高质量开展建设年流动

  工商银行将认真贯彻落实党中央关于连续提防化解重点领域风险的部署,根据羁系要求,对照内控系统加倍健全、内控效能连续提升、合规意识加倍牢靠、合规文化连续厚植的目的,扎实开展好建设年流动,提高风险治理能力,起劲将内控合规功效转化为服务经济社会和自身高质量生长的新成效。

  坚持党建引领,强化自动作为。不停提高政治判断力、政治融会力、政治执行力,树牢国家总体平安观,将组织开展好建设年流动作为贯彻落实党中央、国务院决议部署的详细行动,统筹好生长和平安,强化组织推动,确保建设年岁情部署到位、责任到位、自查到位、整改到位,有力维护经济金融稳固大局。

  坚持压实责任,强化风险治理。对标建设年流动十大事情要点,着力推进重点领域自查自纠和屡查屡犯问题集中整治。压实各级机构内控合规治理主体责任,深入查找微弱环节,查漏补缺,全力完善提升。坚决破解宏观政策执行、股权与公司治理等领域屡查屡犯顽瘴痼疾,促进各专业协同发力,打造“展现问题―落实整改―警示问责―磨练成效―完善治理”的全闭环治理机制。

  坚持综合施策,推进标本兼治。坚持“自动防、智能控、周全管”的风险治理路径,聚焦重点领域,突出问题导向、突出要害少数、突出风控强基、突出常态治理,深化内控合规“管常管长”机制建设,推动内控合规建设形成实效、施展长效。强化横向协同,纵向督导,压实一道防线主体责任、施展二道防线监视督促和三道防线自力验证职能,推进三道防线和总分行协同联动,确保落实羁系部门各项流动放置和指导要求。将周全风险治理、内部控制系统建设三年设计深度融入建设年流动中,周全评估公司治理和治理体制等因素,认真检视设计缺陷和运行缺陷,找准问题坐标,推进标本兼治。

  坚持价值缔造,培育合规文化。牢固五年合规文化建设功效,将工商银行2021年价值缔造年主题流动融入建设年流动中。鼎力提倡依法合规谋划、保障营业生长、维护稳健工行品牌就是缔造价值,坚持合规养成教育、削减风险损失、珍爱员工职业平安就是缔造价值的理念。以文化的气力连续指导全员树立准确的价值观、生长观、风险观和业绩观,营造敬畏羁系、尊重羁系、遵守羁系的气氛。推进内控合规要求内化于心、外化于行、固化于制,修养优越的合规谋划文化,让依法合规成为习惯。

  • 评论列表:
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     发布于 2021-09-17 00:07:32  回复
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       发布于 2021-09-20 14:44:38  回复
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