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平心在线官网:CFTC就涉嫌敲诈和其他违规起诉一伊利诺斯州经纪人及实体

07-10 热点

  外汇天眼APP讯 : 昨日7月6日,美国商品期货买卖委员会(CFTC)公布两项下令,针对敲诈,未经授权和虚伪买卖以及未能认真监视对Mark Miller的客户帐户的处置以及注册中介经纪商Foremost Trading LLC均提出指控。据悉,Miller正是Foremost公司的卖力人和关联人。

  该下令要求Miller支付250,000美元的民事罚款,Foremost支付200,000美元的民事罚款。此外,Miller和Foremost还需配合和单独蒙受的赔偿金总额达723,013美元。凭据针对米勒的下令,他被暂停在任何CFTC指定的买卖所和所有其他CFTC注册实体的买卖或受其规则约束,以及所有商品权益,为期两年。米勒还被永远克制申请注册、要求宽免注册,以及从事任何需要在CFTC注册的流动。

  CFTC执法总监James McDonald示意:“客户需要能够信托他们授权的专业人士来买卖其帐户。当有人代表客户举行买卖或举行虚伪买卖时,则CFTC将接纳行动解决欠妥行为,包罗克制他人买卖。”

  凭据指控称,从2014年2月最先,至少连续到2016年8月,Miller策划了至少45次在他与家庭成员拥有的自营账户和他有买卖权限的客户账户之间举行的未经授权的、虚构的回合买卖。这些循环的买卖将资金从客户的账户转移到自营账户。Miller还为该客户举行了近500次其他未经授权的虚构买卖,使他能够在没有竞争性执行的情形下在自营账户中确立期货或期权头寸,而且在许多情形下,他的买卖价钱比以其他方式获得的价钱要好得多。最后,Miller通过向客户的期货佣金商讲述虚伪错误,并要求将赚钱的买卖转移到自营账户中,从而挪用了客户的资金。

  最后,CFTC的此次观察是与芝加哥商业买卖所(CME Group)的平行观察同时举行的,后者已对Miller和Foremost接纳了纪律处分。同时,CFTC也谢谢CME Group在此方面的协助。


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